行政处罚决定书文号

秦金罚决字〔2024〕3号

被处罚当事人

一、中国银行股份有限公司秦皇岛分行

二、董鸣旺（时任中国银行股份有限公司秦皇岛市国际城支行客户经理）

主要违法违规事实

一、中国银行股份有限公司秦皇岛分行存在银行承兑汇票贴现资金回流出票人违规行为

二、董鸣旺对上述违规行为负有责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则

行政处罚决定

一、对中国银行股份有限公司秦皇岛分行罚款30万元

二、对董鸣旺警告

作出处罚决定的

机关名称

国家金融监督管理总局

秦皇岛监管分局

作出处罚决定的日期

2024年8月12日