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专题:反腐大火烧到了中泰证券 牵出严重的内控问题?
www.hebmoney.com  2024-04-26 04:31:26  河北理财网
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股价跌跌不休的中泰证券果然“雷”了。

近日,据中纪委网站消息,山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违纪违法,目前正接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查。

值得注意的是,李玮的另一个身份是中泰证券原一把手,在董事长位置干了17年,亲自把这家山东唯一省属券商送上市,成为山东首家上市券商。作为山东证券发展史上举足轻重的人物,如今突然被查,令业内十分震惊。

李玮的落马,也牵连出中泰证券严重的内控问题。留给现任董事长王洪的考验不小。

1

17年董事长一朝落马

我们从中泰证券的上市招股书、变更董事长等公告拼出了李玮的官方简历:

李玮,1962年4月出生,博士研究生、 正高级会计师。曾任莱芜钢铁总厂(莱钢集团前身)财务处处长, 莱芜钢铁股份有限公司财务部主任、副总经理,莱钢集团有限公司副总经理、总会计师、董事,鲁银投资总经理、董事长,上交所理事会第一届咨询委员会委员。

2003年7月,李玮出任齐鲁证券董事长(2015年更名为中泰证券),直至2020年10月,因组织工作调整原因,不再担任公司董事长。

期间,李玮还兼任证券业协会理事,山东省证券业协会会长,山东省金融学会副会长,鲁信集团董事长等重要职务。

可见李玮系财务出身的券商一把手,虽然头衔较多,但主要的工作经历是在山东省内,圈子比较集中,任职过的莱钢集团从2016年至2022年一直是中泰证券控股股东,鲁银集团是山东的骨干金融企业,亦是中泰证券的前十大股东,还参股了中泰证券的新控股股东枣庄矿业集团。

在李玮卸任之际,中泰证券曾给出了高度评价:

“(李玮)在任职期间恪尽职守, 勤勉尽责,严谨务实,审时度势,带领公司及全体员工始终坚守服务实体经济的初心和使命,以建设一流券商为愿景,秉承‘合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上’的经营理念,积极进取,奋力拼搏,改革创新,稳健经营,为公司的发展做出重大贡献。”

截至目前,中泰证券并未就李玮被查一事进行任何回应。

巧合的是,在李玮的圈子内,他的前任——鲁信集团前董事长汲斌昌去年就已经落马被提起公诉了。

根据通报,汲斌昌以权谋私,为其子在投资经营等方面谋取利益;私欲膨胀,贪婪成性,既想当官又想发财,与不法商人勾肩搭背沆瀣一气,大搞权钱交易,利用职务便利为他人在股权投资、企业融资等方面谋利,并非法收受巨额财物。

随着李玮被查,这标志着目前已有两任鲁信集团前董事长出事,或指出此次反腐的震中所在,但这也可能进一步波及到中泰证券。

2

任内中泰证券获得飞速发展

中泰证券的前身齐鲁证券成立于2001年5月,相较于1986年最早成立的民生证券、1988年成立的川财证券、东北证券、大同证券等12家老券商,公司历史并不长。但是,中泰证券起点高,发展快,迅速成为一家“全国大型综合类上市券商”。

据中证协发布的106家证券公司2021年经营业绩指标排名,中泰证券当年总资产达1746.34亿元,实现总营收94.66亿元、净利润32亿元,分别位居16、16、18名,已把不少老牌券商甩在了身后。

这期间的主要掌舵人便是李玮。

李玮任期内,中泰证券发展经历了几个重要节点:2007年收购同省老牌券商天同证券,晋升为全国性综合类券商;2015年,中泰证券改制为股份有限公司;2020年6月3日,中泰证券登陆上交所,成为山东省首家上市券商。

彼时,公司董事长李玮表示,A股上市将是中泰证券发展历程中一个重要的里程碑,更是续写辉煌的新起点,公司将奋力开启二次创业新征程。

我们注意到,成功进入资本市场后,中泰证券及时补充资本金规模,使得综合竞争力和抵御风险能力明显增强。随着自身快速发展,中泰证券服务山东实体经济的能力也快速提升,2021年,中泰证券在山东股、债市场项目融资规模达982亿元,股、债市场占有率分别达27.54%、25.95%,均居行业首位,是山东名副其实的第一券商。

李玮还放过狠话,上市五年后冲击券商行业第一方阵,不过,目前来看显然难度很大。

3

内控隐忧早已显现

虽然中泰证券整体发展可圈可点,但是近几年公司内控问题早已被放在了聚光灯下,从这点来说,李玮被查并非毫无征兆。

一是管理层频繁更替。

2020年10月,李玮不再担任公司董事长,2022年7月,还被免去了鲁信集团董事长职务。

接棒李玮出任中泰证券董事长的是时任山东财政厅副厅长的李峰。2022年8月,李峰又被调任山东省财政厅党组书记。直至2022年12月,曾任山东省国有资产投资控股有限公司总裁的王洪出任中泰证券董事长。

此外,2022年,中泰证券首席风险官李恒弟、总法律顾问张云伟、副总经理钟金龙、总经理毕玉国、董事曹孟博相继离任。2022年,中泰证券还发生了控股股东变更的大事,控股股东从莱钢集团变更为了枣庄矿业集团。

就在大家本以为管理层应该稳定了,可2023年以来还在继续洗牌。

2023年3月,副总经理孙培国离任。同年8月,监事会主席郭永利、副董事长毕玉国相继辞任,10月董事刘锋辞职。2024年1月,公司监事范天云辞职。

近日,更有两位实力干将被传出走,一位是中泰证券衍生产品部总经理、机构销售交易部董事总经理马强,下一站为东方证券。另一位是中泰证券科技研发部总经理、金融科技委员会执行委员何波。

频繁的人事变更,直接影响到了中泰证券的业绩。2022年,公司营收93.25亿元,同比下降29.09%,净利润5.9亿元,同比下降81.56%,净利润增长率在50家券商中排名倒数第9。2023年,中泰证券业绩有所回升,但是净利润只有18亿元,还不到2021年业绩高点的六成。

据传,2023年5月,中泰证券还免去了公司自营条线下证券投资部门四位负责人职务,而此事件背后,自营投资收益下滑是导致中泰证券2022年业绩不佳的主要原因。

二是罚单不断。

2024年,监管开出的首张“飞单”罚单便落在了中泰证券头上。

据湖南证监局2月2日消息,中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中,存在“飞单”等多项违规行为,均被采取出具警示函的行政监管措施。“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。

这张罚单可怕之处就在于,券商分公司老总亲自下场“飞单”,无疑暴露出中泰证券向财富管理转型过程中可能存在塌方式的内控问题。事实上,中泰证券已有多个分支公司因相关问题被罚。

3月6日,福建证监局又连发两份监管函,剑指中泰证券漳州延安北路证券营业部的“有奖促销”操作,该营业部员工林某在开展基金销售业务时,竟违规向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失,且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。

员工为了卖产品也是拼了,要知道,此前中泰证券IPO期间,就曾卷入过宁波投资人5.5亿债券违约风波,投资人指出公司当初承诺保本保息的刚兑原罪,时至今日中泰证券还是没长记性。

此外,中泰证券重点发力的投资银行业务问题也较多。早年间,因涉及乐视网虚假陈述案件,公司就曾遭到监管关注,至今未被处罚。

2022年8月,山东证监局查明中泰证券存在投行业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位等问题,被责令改正。

近两年,中泰证券投行业务实施比较明显的差异化竞争,把重点放在了北交所,2022年、2023年分别完成 4 单北交所首发上市项目,连续两年北交所保荐单数和承销规模位居行业前 10 位。然而,中泰证券的保荐项目质量堪忧。

1月4日,因保荐业务违规,中泰证券一保荐代表人被北交所口头警示。4月24日,中泰证券保荐的红东方被北交所决定终止上市审核。红东方属于农药化工行业,据公司首轮问询函,其环保负面舆情及超批复生产情况引监管关注。

此外,中泰证券是主板公司亚星客车2021年非公开发行股票的保荐机构。目前,亚星客车负面风波不断,因销售的客车故障问题被索赔8000万余元,银行账户资金被冻结,同时2020-2022年累计亏损3.49亿元,2023年预计亏损进一步扩大、净资产为负,面临退市风险。

4

结语

快速发展下,中泰证券问题着实不小,尤其李玮任期内积压的一些内控问题并未有效解决。

值得一提的是,4月18日,中泰证券发布的投资者关系活动记录表显示,公司透露了践行金融强国方面的六大举措,其中一点是“把防控风险作为永恒主题,守牢合规展业、廉洁从业两条底线,合规风控水平稳步提升”。

或许中泰证券新管理层已经意识到,平衡发展速度和质量是一个必选项。(来源:深蓝财经 撰文 王鑫)


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