各银行业金融机构、理财公司：

为落实《理财公司内部控制管理办法》（中国银保监会令2022年第4号）等监管政策要求，进一步规范理财产品发行和销售工作，现就进一步做好理财产品中央数据交换平台（以下简称交换平台）销售信息和数据交换工作通知如下：

一、理财产品发行机构、销售机构应严格落实《理财公司内部控制管理办法》关于“理财产品销售信息和数据交换通过银行业理财登记托管中心中央数据交换平台等银保监会认可平台进行”要求及相关政策规定，尽快与交换平台完成系统对接，并将全量理财产品（含新发产品及存续产品）销售信息和数据交换切换至交换平台运营。

二、商业银行、理财公司开展理财产品销售业务的，应以销售机构身份接入交换平台，将其理财产品销售管理系统与交换平台对接；开展理财产品发行业务的，应以发行机构身份接入交换平台，将其理财产品份额登记管理系统与交换平台对接；同时开展理财产品销售业务和发行业务的（含开展直销业务的理财公司、自行销售本行理财产品的商业银行），应同时以销售机构及发行机构身份分别接入交换平台，将其理财产品销售管理系统、理财产品份额登记管理系统分别与交换平台对接。

三、商业银行、理财公司应按照《理财产品中央数据交换平台接入流程》（详见附件1），规范完成业务申请、系统开发、系统测试、生产上线、协议签署等交换平台系统接入工作，并通过交换平台进行理财产品销售信息和数据交换。如存在接口开发困难，可使用交换平台客户端进行理财产品销售信息和数据交换。理财登记中心将做好配套技术和业务服务工作。

四、根据相关监管政策要求，对于2024年5月前未按政策要求通过交换平台进行理财产品销售信息和数据交换的商业银行、理财公司，理财登记中心将配合监管部门采取相关工作措施，推动相关机构理财产品发行业务和销售业务规范开展。

五、为准备系统测试上线资源、进一步做好交换平台接入服务工作，请各商业银行、理财公司于2024年1月19日前向理财登记中心报送接入计划表（详见附件2，请在填写完毕后发送至lcjhpt@chinabond.com.cn），并按计划做好接入工作。

附件：1.理财产品中央数据交换平台接入流程

    2.理财产品中央数据交换平台接入计划表（模板）

银行业理财登记托管中心有限公司

2024年1月8日

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