一是落实“一把手”负责制。要求各级监管部门一把手负责辖内股东行为风险排查，确定风险问题定性，实施监管措施；各机构董事长（理事长）对本单位风险排查自查情况全面负责。二是实施自查“承诺制”。各机构对自查结果负全部责任，自查结果由“三长”〔董事长（理事长）、行长（主任）、监事长〕签字确认，并签署自查承诺书，对自查结果的真实性、完整性负责。三是强化责任追究。对于监管检查发现机构存在应发现而未发现，或弄虚作假、隐瞒不报等问题的，从严从重采取监管措施；发现存在股东行为违规问题的，一律按照“双罚”原则对机构和高管人员实施行政处罚。

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