2018年7月25日，河北省证券期货业协会邯郸辖区会员单位召开座谈会，会议由协会邯郸地区协调人、财达证券邯郸丛台路证券营业部总经理耿贵勇召集并主持。

      座谈会围绕当前市场状态和监管情况下，营业部如何促进业务发展以及如何增进邯郸辖区会员之间的了解和协作为主题展开。

       首先，座谈会邀请财达证券邯郸地区合规专员介绍了近年来严监管形势下证券分支机构合规管理方面的几类典型案例。第一类，分支机构内部控制不完善，管理不到位，被采取的监管措施为警示函、责令增加内部合规检查次数、限期改正、对相关人员进行责任追究。第二类，从业人员炒股、代客理财被处罚，处罚措施为警告、责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以2-3倍罚款，没有违法所得的也处以一定金额的罚款。第三类，各地人民银行对券商进行的反洗钱违规处罚，主要表现为：未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。

       其次，与会会员就当前市场状态和严监管常态化情况下，营业部层面如何促进业务发展，展开了发言和讨论。大家认为：第一，营业部应进一步完善内控制度，做到严格按照制度流程办理各项业务，进行精细化管理，夯实营业部的基础性工作，经常学习相关业务制度流程，时刻提醒从业人员强化合规经营意识；第二，加强监督，严格从业人员执业操守，杜绝发生从业人员炒股、代客理财形为。第三，持续加强营业部反洗钱工作，按照人民银行对反洗钱工作的要求，切实履行客户身份识别义务，及时按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》报送可疑交易报告。

       与会会员还就如何增进协会邯郸辖区会员之间的相互了解和协作提出了许多宝贵建议。如成立邯郸地区会员微信群，便于相互之间沟通了解；针对营业部年轻人员较多的特点，每年组织体育比赛活动，增进友谊；积极参加邯郸市金融行业组织的金融知识宣传活动，对公众进行正面的金融知识介绍，提高公众对非法集资危害的认识和防范非法集资的能力。

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