河北理财网讯 新年伊始，全国中小企业股份转让系统（全国股转系统）发出新一轮罚单。

中信建投、安信证券作为新三板业务主办券商，分别因“公开转让说明书确认不存在重大遗漏的相关声明”、“未尽到勤勉尽责”，而收到全国股转系统罚单。其中，全国股转系统要求中信建投证券提交书面承诺的同时，安信证券被约见谈话并要求提交书面承诺并。

虽然监管部门已加大券商在新三板业务违规上的处罚力度，但仍无法改变券商在处罚过后，其依旧屡屡犯错的现状。对此，一位资深券商人士向北京时间财经表示，目前面对券商屡罚屡犯的现状，主要还是处罚力度太轻，券商和其他机构合作，存在利益诉求，同时券商也存在侥幸心理，等待政策的放松与调整。

中信建投持续督导协议解除了仍遭罚

1月4日，全国股转系统发布最新监管公告，中信建投证券作为推荐珠海伊斯佳科技股份有限公司（伊斯佳）挂牌主办券商，伊斯佳在审计报告出具日后提交申请挂牌文件前实施了股利分配，其知悉上述股东会决议事项，但该股利分配事项的具体内容未在公开转让说明书中的公司治理及公司财务部分及时充分披露，被全国股转系统要求提交书面承诺。

同时，全国股转系统出具的自律监管措施的决定，要求中信建投证券书面承诺的内容应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。

北京时间财经了解到，这看似是中信建投今年以来，因新三业务违规首次被全国股转系统处罚，但中信建投证券此次的罚单开出时间却是2016年11月30日，距离中信建投证券上次因新三板业务违规被处罚时间仅时隔半个月左右。

北京时间财经翻看相关资料发现，此次中信建投证券被罚起因于一笔股利分配：

伊斯佳于2016年8月11日挂牌新三板，主营化妆品的研发、生产及销售，推荐挂牌主办券商是中信建投证券。

2016年2月23日，伊斯佳将未分配利润600万元按股东投资比例分配给投资者，每股派发红利0.30元。随后4月28日，伊斯佳提交挂牌申请材料。

这次股利分配看似实属正常，但全国股转系统规定，申请挂牌公司应披露最近两年实际股利分配情况，伊斯佳在2016年2月份的股利分配“恰巧”就在未披露的范围内。

虽然伊斯佳已于2016年8月份补充披露了该次分红，但全国股转系统给伊斯佳的罚单依旧开出。即使伊斯佳与中信建投证券已于2016年11月解除了督导协议，但仍被处罚。

安信证券信息披露不充分“吃”罚单

全国股转系统在1月4日发布的监管公告称，深圳优力可科技股份有限公司（优力可）在《公开转让说明书》中陈述“参与主编了《建筑机电工程抗震设计规范》及其他业务收入系深圳市置华机电有限公司参与公司组织的《建筑机电工程抗震设计规范》编写”，与事实情况不符。经查明，优力可既不是《建筑机电工程抗震设计规范》的主编，也不是参编单位。

安信证券作为推荐优力可挂牌的主办券商，未尽到勤勉尽责义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第四十二条的规定，被处以约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施，其所提交的书面承诺在内容上同样提出要求。

公开资料显示，优力可于2015年8月11日挂牌新三板，主营建筑用机电抗震支撑产品、支吊架研发、设计、生产。近三年营收连续亏损，2014年至2016年上半年公司净利分别亏损512万元、976万元及722万元。

新三板业务监管风刮进2017年

55家券商曾收罚单

自2015年年末，监管部门对券商新三板业务监管力度加强，尤其是2016年，监管风暴已全面席卷券商新三板业务。

在监管重压下，部分券商已在慢慢收缩新三板业务，不过仍有部分依旧坚持在新三板业务的“第一现场”。

截至2016年12月上旬，新三板挂牌企业数量破万家的同时，新三板主办券商也迎来了新三板挂牌数量激增。据东方财富Choice数据统计显示，新三板主办券商合计完成6402家企业的推荐挂牌。其中安信证券高居榜首，在2016年其共完成了411家企业的推荐挂牌，申万宏源、中泰证券紧随其后分别推荐297家和243家企业。

不过，券商的新三板业务却是喜忧参半。

根据全国股转系统发布的公告显示，2016年共有55家券商合计收到监管部门88份罚单。因新三板业务违规而受处罚的券商共计47家，罚单高达72张，罚单占总罚单数量的81%。

在72份监管函中，其中68份罚单由全国股转系统下发。其中，自律监管措施条文高达63份，通报批评2份，公开谴责3份。此外，由证监会及地方证监局下发的罚单共4份，这4份罚单均为暂停券商某项证券业务的行政监管措施。

北京时间财经梳理全国股转系统开出的罚单发现，券商新三板业务受罚的主要原因包括信息披露不完善、投资者适当性管理违规、重大资产重组业务违规等。

对于新三板业务监管风将吹到何时，多为业内人士向北京时间财经表示，在2017年新三板业务监管这股风依旧会吹下去，不过如果整体经济形势并不乐观，不排除监管力度适当放松的情况。（来源：北京时间）

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