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铁腕治市刮起监管风暴 逾50家公司收到罚单
www.hebmoney.com  2013-11-11 09:12:16  河北理财网
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监管风暴进一步升级,多家涉嫌违规的上市公司已被立案调查。日前,中国证监会通报了对北大荒[-1.05% 资金 研报]600598)、*ST生化(000403)、零七股份[-0.68% 资金 研报]000007)、康芝药业[-6.99% 资金 研报]300086)等4家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。另据统计显示,自新任证监会主席肖钢上任以来,证监会已经向超过50家上市公司及其高管开出罚单,主要包括各类《警示函》、《行政处罚决定书》、《处分》等。不难看出,肖主席的铁腕治市仍在延续。

农业蓝筹第一股被查

上周五,中国证监会召开新闻发布会,通报了对北大荒、*ST生化、零七股份、康芝药业等4家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的进展:()20138月,在由证监会上市一部、稽查局、稽查总队、上海专员办联合进行的年报专项检查中,发现北大荒涉嫌存在信息披露违法违规行为。()ST生化未及时披露其子公司2006年为大股东的关联公司借款提供担保及后续涉诉等情况,涉嫌违法违规。()零七股份2012年定期报告中,对涉及钛矿产品包销执行情况的披露存在重大遗漏,涉嫌违法违规。()康芝药业通过提前确认销售收入、少计销售费用等方式,虚增20112012年度净利润,涉嫌违法违规。

证监会发言人表示,已对上述案件正式立案,目前正在调查过程中。

在上述被通报立案调查的上市公司中,最引人关注的莫过于“农业蓝筹第一股”北大荒,其零元收购米业公司、及其向控股股东转让资产存在重大漏洞。今年3月,北大荒决定拟0元价格收购米业公司所持有的鑫亚公司51%股权。收购完成后,鑫亚公司成为北大荒持股100%的子公司。需要提及的是,2012年米业公司亏损5.6亿元,当时作为米业公司子公司的鑫亚公司便是亏损大户,在转让掉鑫亚公司之后,米业公司2013年一季度实现净利润6670.44万元。

但令人意外的是,在米业公司甩掉了“亏损包袱”鑫亚公司后,北大荒今年7月却决定出让子公司米业公司98.55%的股权给控股股东北大荒农垦集团,交易定价约6161万元。其时,有研究人士提醒称,“米业公司的房产价值十分可观。”截至2013331日,米业公司房屋建筑物共432项,总面积为323409.72㎡,其中,295项已办理所有权证书;137项未办理权利证书,该部分房屋建筑物建筑面积共计118354.74㎡。

另外,今年329日,北大荒还用前期发行可转债募集资金出资11380.25万元注入米业公司。对此,不少投资者感叹道:“北大荒在转让米业公司之前,又是对其增资,又是帮其甩掉亏损大户鑫亚公司,但最终却是准备转让给控股股东北大荒农垦集团!震惊!”

北大荒的举措也引来监管层的注意。201395日,北大荒仅一天被黑龙江证监局连续开出三份罚单(涉及789号文件)。其中有关北大荒转让旗下米业公司股权一事,竟然隐藏着一个惊天大秘密:过去十余载,米业公司工商资料一直没有登记在北大荒名下。

50家公司受罚光大5.23亿罚款史上最重

实际上,自新任证监会主席肖钢今年3月上任以来,证券市场的监管之风不仅吹向上市公司,而且大型券商也在其调查之列。

自今年3月以来,已经有多家上市公司收到证监会开出的罚单,包括了行政处罚、禁止管理人员入市以及对上市公司的立案调查等等。根据同花顺[-3.46% 资金 研报]iFinD统计显示,再结合《投资快报》记者粗略统计,自今年3月以来,两市共有约39家上市公司收到当地证监局或中国证监会的立案调查通知,有光大证券[0.00% 资金 研报]601788)、绿大地(002200)、国能集团(600077)等多家上市公司高管被禁入市场。另外,还有春晖股份[-2.61% 资金 研报]000976)、万福生科[0.00% 资金 研报]300268)、中国平安[-0.22% 资金 研报]601318)旗下的平安证券、佛山照明[-0.34% 资金 研报]000541)等10家公司收到证监会行政处罚的决定书。至此,自肖钢上任证监会主席以来,已经超过50家上市公司及其公司高管收到证监会的罚单、或立案调查的通知。

“要有啃硬骨头的精神,坚决查处大案要案,切实维护市场公正。”这是中国证监会主席肖钢今年8月在全国证券期货稽查执法工作会议上的表述。

从上任之初提出对欺诈发行等违法违规行为的打击要“从严从快”,到81日在《求是》杂志发表署名文章阐述“从审核审批向监管执法转型”,再到19日的此番表述,上任158天来,肖钢的治市蓝图已非常清晰。

此后的两个月,天丰节能、方兴科技[0.00% 资金 研报]600552)、恒顺电气[0.36% 资金 研报]300228)……数十家上市公司、中介机构和多名个人受到处罚。证监会的罚单覆盖了整个市场,处罚力度超出市场预期。统计信息显示,今年上半年,仅被证监会采取监管措施的券商就多达6家,包括中信证券[0.00% 资金 研报]600030)、国信证券、光大证券、平安证券、民生证券、南京证券,其中不乏大牌券商。

而在830日,中国证监会开出“史上最重罚单”,光大证券“8.16事件”被认定为内幕交易,被处于罚款5.23亿、创新业务暂停、四名高管终身禁入证券市场,并将面临投资者高额索赔。816日早盘,光大证券因套利交易系统程序错误,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。在事件发生两周后,中国证监会即开出最严罚单则体现了从严从快从重的办案新风。

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